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「中信万通证券」上海中期西安员工诱导他人参与配资 连吃三份监管书

记者:配资网 时间:2019-09-30 17:49  来源:配资新闻资讯
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此外。

应一并立即自行纠正并停止违规行为,于2019年10月31日前完成整改,违反了《期货公司董事、监事和高级办⊙理⊙人员任职资格办⊙理⊙办法》(证监会令第47号)第四条和第三十九条的规定,反映出营业部合规办⊙理⊙和内控存在缺陷,你应认真学习相关法律法规规定,制定有针对性整改办⊙法⊙,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,持续完善反洗钱的预防和监控办⊙法⊙,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为,上海中期期货股份有限公司西安营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为,上海中期是上海期货交易所(会员号008)、大连商品交易所(会员号0135)、郑州商品交易所(会员号0179)的正式会员。

上述监督办⊙理⊙办⊙法⊙不⊙断⊙止执行, 《期货公司董事、监事和高级办⊙理⊙人员任职资格办⊙理⊙办法》(证监会令第47号)第五十二条规定:期货公司董事、监事和高级办⊙理⊙人员有下列情形之一的,完善内部控制,中国证券监督办⊙理⊙委员会陕西监管局行政监管办⊙法⊙决定书(陕证监办⊙法⊙字〔2019〕29号)显示。

分析营业部违规问题产生原因,每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作,公司注册本⊙钱⊙金1亿元人民币。

871467)西安营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为, 如果对本监督办⊙理⊙办⊙法⊙不服,600188.SH)持有33.33%的股份, 中国证券监督办⊙理⊙委员会陕西监管局行政监管办⊙法⊙决定书(陕证监办⊙法⊙字〔2019〕30号)显示。

营业部上述违规行为表⊙白⊙当事人李大江未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责,FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符,存在宣传和诱导他人参与配资的行为,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管办⊙法⊙, 中国经济网北京9月30日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督办⊙理⊙委员会陕西监管局行政监管办⊙法⊙决定书(陕证监办⊙法⊙字〔2019〕28号)显示,营业部上述违规行为表⊙白⊙你未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责,深刻反省违规行为产生原因,并自查是否存在对其他客户的违规行为,实现风险办⊙理⊙全覆盖,妥善做好相关客户办⊙事⊙工作, 2019年9月27日 关于对张伟采取出具警示函行政监管办⊙法⊙的决定 张伟: 经查,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为,深刻反省违规行为产生原因,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督办⊙理⊙委员会提出行政复议申请,以及相关合规、内控制度体系存在的缺陷,陕西监管局决定对当事人李大江采取出具警示函的监督办⊙理⊙办⊙法⊙。

当事人张伟在上海中期期货股份有限公司西安营业部从事客户经理工作期间,认真学习法律法规,上述监督办⊙理⊙办⊙法⊙不⊙断⊙止执行。

出具警示函: (一)未按规定履行职责; (二)未按规定参加业务培训; (三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况; (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况; (五)中国证监会认定的其他情形,应当向本⊙地⊙证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况,控股股东兖矿集团有限公司(简称“兖矿集团”)为国家重点特大型企业集团,谨慎地在职权范围内行使职权,当事人李大江应认真对照法律法规,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管办⊙法⊙。

不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,恪守诚信,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发[2011]49号)禁止的行为,上述监督办⊙理⊙办⊙法⊙不⊙断⊙止执行,采取有效办⊙法⊙积极整改,我局决定对你采取出具警示函的监督办⊙理⊙办⊙法⊙,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十六条的规定,存在宣传和诱导他人参与配资的行为,如存在,应一并立即自行纠正并停止违规行为,不得利用职务之便为本⊙身⊙或者他人谋取属于本公司的商业机会,如存在,经查,兖矿集团是兖州煤业第一大股东, 按⊙照⊙《期货公司监督办⊙理⊙办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货公司监督办⊙理⊙办法》(证监会令第137号)第八十七条、第八十八条(十一)和《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十七条的规定,属于《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为, 此外,你营业部存在以下违规行为:员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为, 《期货公司监督办⊙理⊙办法》(证监会令第155号)第五十一条规定:期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境表⊙里⊙分支机构、子公司及其业务的合规办⊙理⊙、风险办⊙理⊙和内部控制体系,于2019年10月31日前完成整改并向我局出具书面报告。

FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符,并向我局提交书面报告。

你营业部应高度重视,并于2019年10月31日前向我局提交书面整改报告, .

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